Reglamento·n.º 392·11 de noviembre de 2016
Reglamento (UE) 2017/392
REGLAMENTO DELEGADO (UE) 2017/392 DE LA COMISIÓN - de 11 de noviembre de 2016 - por el que se completa el Reglamento (UE) n.o 909/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación relativas a los requisitos operativos, de autorización y de supervisión aplicables a los depositarios centrales de valores - (Texto pertinente a efectos del EEE)
Vigente desde el 11 de noviembre de 2016 192 artículos 1 vigencias historificadas
Consultar onlineÍndice
capo ICAPÍTULO I
capo I.tit_1DISPOSICIONES GENERALES
capo IICAPITULO II
capo II.tit_1DETERMINACIÓN DE LAS MONEDAS MÁS RELEVANTES Y MODALIDADES PRÁCTICAS DE CONSULTA A LAS AUTORIDADES COMPETENTES RELEVANTES
capo IIICAPÍTULO III
capo III.tit_1AUTORIZACIÓN DE LOS DCV
capo III.sct_1SECCIÓN 1
capo III.sct_1.tit_1Información general sobre los DCV solicitantes
capo III.sct_2SECCIÓN 2
capo III.sct_2.tit_1Recursos financieros destinados a la prestación de servicios por el DCV solicitante
capo III.sct_3SECCIÓN 3
capo III.sct_3.tit_1Requisitos de organización
capo III.sct_4SECCIÓN 4
capo III.sct_4.tit_1Normas de conducta
capo III.sct_5SECCIÓN 5
capo III.sct_5.tit_1Requisitos aplicables a los servicios prestados por los DCV
capo III.sct_6SECCIÓN 6
capo III.sct_6.tit_1Requisitos prudenciales
capo III.sct_7SECCIÓN 7
capo III.sct_8SECCIÓN 8
capo III.sct_8.tit_1Acceso a los DCV
capo III.sct_9SECCIÓN 9
capo III.sct_9.tit_1Información adicional
capo IVCAPÍTULO IV
capo IV.tit_1PARTICIPACIONES DE DCV EN DETERMINADAS ENTIDADES
capo VCAPÍTULO V
capo V.tit_1REVISIÓN Y EVALUACIÓN
capo VICAPÍTULO VI
capo VI.tit_1RECONOCIMIENTO DE DCV DE TERCEROS PAÍSES
capo VIICAPÍTULO VII
capo VII.tit_1INSTRUMENTOS DE SEGUIMIENTO DE LOS RIESGOS
capo VIIICAPÍTULO VIII
capo VIII.tit_1LLEVANZA DE REGISTROS
capo IXCAPÍTULO IX
capo IX.tit_1MEDIDAS DE CONCILIACIÓN
capo XCAPÍTULO X
capo X.tit_1RIESGOS OPERATIVOS
capo X.sct_1SECCIÓN 1
capo X.sct_1.tit_1Detección de riesgos operativos
capo X.sct_2SECCIÓN 2
capo X.sct_2.tit_1Métodos para someter a prueba, afrontar y minimizar los riesgos operativos
capo X.sct_3SECCIÓN 3
capo X.sct_3.tit_1Sistemas informáticos
capo X.sct_4SECCIÓN 4
capo X.sct_4.tit_1Continuidad de negocio
capo XICAPÍTULO XI
capo XI.tit_1POLÍTICA DE INVERSIÓN
capo XIICAPÍTULO XII
capo XII.tit_1ENLACES ENTRE DCV
capo XIIICAPÍTULO XIII
capo XIII.tit_1ACCESO A LOS DCV
capo XIII.sct_1SECCIÓN 1
capo XIII.sct_1.tit_1Criterios que justifican la denegación de acceso
capo XIII.sct_2SECCIÓN 2
capo XIII.sct_2.tit_1Procedimiento para la denegación de acceso
capo XIVCAPÍTULO XIV
capo XIV.tit_1AUTORIZACIÓN PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS AUXILIARES DE TIPO BANCARIO
capo XVCAPÍTULO XV
capo XV.tit_1DISPOSICIONES FINALES
Art. 1DefinicionesArt. 1.tit_1DefinicionesArt. 2Determinación de las monedas más relevantesArt. 2.tit_1Determinación de las monedas más relevantesArt. 3Modalidades prácticas de consulta a las autoridades relevantes a que se refiere el artículo 12, apartado 1, letras b) y c), del Reglamento (UE) n.o 909/2014Art. 3.tit_1Modalidades prácticas de consulta a las autoridades relevantes a que se refiere el artículo 12, apartado 1, letras b) y c), del Reglamento (UE) n.o 909/2014Art. 4Identificación y forma jurídica del DCV solicitanteArt. 4.tit_1Identificación y forma jurídica del DCV solicitanteArt. 5Información general relativa a las políticas y procedimientosArt. 5.tit_1Información general relativa a las políticas y procedimientosArt. 6Información relativa a los servicios y actividades del DCVArt. 6.tit_1Información relativa a los servicios y actividades del DCVArt. 7Información sobre gruposArt. 7.tit_1Información sobre gruposArt. 8Informes financieros, plan de negocio y plan de recuperaciónArt. 8.tit_1Informes financieros, plan de negocio y plan de recuperaciónArt. 9OrganigramaArt. 9.tit_1OrganigramaArt. 10Políticas y procedimientos en materia de personalArt. 10.tit_1Políticas y procedimientos en materia de personalArt. 11Instrumentos de seguimiento de los riesgos y sistemas de gobernanzaArt. 11.tit_1Instrumentos de seguimiento de los riesgos y sistemas de gobernanzaArt. 12Funciones de verificación del cumplimiento, control interno y auditoría internaArt. 12.tit_1Funciones de verificación del cumplimiento, control interno y auditoría internaArt. 13Alta dirección, órgano de dirección y accionistasArt. 13.tit_1Alta dirección, órgano de dirección y accionistasArt. 14Gestión de los conflictos de interesesArt. 14.tit_1Gestión de los conflictos de interesesArt. 15ConfidencialidadArt. 15.tit_1ConfidencialidadArt. 16Comité de usuariosArt. 16.tit_1Comité de usuariosArt. 17Llevanza de registrosArt. 17.tit_1Llevanza de registrosArt. 18Metas y objetivosArt. 18.tit_1Metas y objetivosArt. 19Tratamiento de las reclamacionesArt. 19.tit_1Tratamiento de las reclamacionesArt. 20Requisitos de participaciónArt. 20.tit_1Requisitos de participaciónArt. 21TransparenciaArt. 21.tit_1TransparenciaArt. 22Procedimientos de comunicación con los participantes y otras infraestructuras del mercadoArt. 22.tit_1Procedimientos de comunicación con los participantes y otras infraestructuras del mercadoArt. 23Anotaciones en cuentaArt. 23.tit_1Anotaciones en cuentaArt. 24Fechas de liquidación previstas y medidas para prevenir y subsanar los fallos en la liquidaciónArt. 24.tit_1Fechas de liquidación previstas y medidas para prevenir y subsanar los fallos en la liquidaciónArt. 25Integridad de la emisiónArt. 25.tit_1Integridad de la emisiónArt. 26Protección de los valores de los participantes y sus clientesArt. 26.tit_1Protección de los valores de los participantes y sus clientesArt. 27Firmeza de la liquidaciónArt. 27.tit_1Firmeza de la liquidaciónArt. 28Liquidación en efectivoArt. 28.tit_1Liquidación en efectivoArt. 29Normas y procedimientos en caso de impago de un participanteArt. 29.tit_1Normas y procedimientos en caso de impago de un participanteArt. 30Transferencia de activos de participantes y clientes en caso de revocación de la autorizaciónArt. 30.tit_1Transferencia de activos de participantes y clientes en caso de revocación de la autorizaciónArt. 31Riesgos jurídicosArt. 31.tit_1Riesgos jurídicosArt. 32Riesgos de negocio generalesArt. 32.tit_1Riesgos de negocio generalesArt. 33Riesgos operativosArt. 33.tit_1Riesgos operativosArt. 34Política de inversiónArt. 34.tit_1Política de inversiónArt. 35Requisitos de capitalArt. 35.tit_1Requisitos de capitalArt. 36Enlaces entre DCVArt. 36.tit_1Enlaces entre DCVArt. 37Normas de accesoArt. 37.tit_1Normas de accesoArt. 38Solicitud de información adicionalArt. 38.tit_1Solicitud de información adicionalArt. 39Criterios aplicables a las participaciones de los DCVArt. 39.tit_1Criterios aplicables a las participaciones de los DCVArt. 40Información que debe proporcionarse a la autoridad competenteArt. 40.tit_1Información que debe proporcionarse a la autoridad competenteArt. 41Información periódica pertinente para las revisionesArt. 41.tit_1Información periódica pertinente para las revisionesArt. 42Datos estadísticos que deben entregarse con vistas a cada revisión y evaluaciónArt. 42.tit_1Datos estadísticos que deben entregarse con vistas a cada revisión y evaluaciónArt. 43Otra informaciónArt. 43.tit_1Otra informaciónArt. 44Información que debe presentarse a las autoridades mencionadas en el artículo 22, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 909/2014Art. 44.tit_1Información que debe presentarse a las autoridades mencionadas en el artículo 22, apartado 7, del Reglamento (UE) n.o 909/2014Art. 45Intercambio de información entre las autoridades competentes mencionadas en el artículo 22, apartado 8, del Reglamento (UE) n.o 909/2014Art. 45.tit_1Intercambio de información entre las autoridades competentes mencionadas en el artículo 22, apartado 8, del Reglamento (UE) n.o 909/2014Art. 46Contenido de la solicitudArt. 46.tit_1Contenido de la solicitudArt. 47Instrumentos de seguimiento de los riesgos de los DCVArt. 47.tit_1Instrumentos de seguimiento de los riesgos de los DCVArt. 48Comités de seguimiento de los riesgosArt. 48.tit_1Comités de seguimiento de los riesgosArt. 49Responsabilidades del personal clave en relación con los riesgosArt. 49.tit_1Responsabilidades del personal clave en relación con los riesgosArt. 50Conflictos de interesesArt. 50.tit_1Conflictos de interesesArt. 51Métodos de auditoríaArt. 51.tit_1Métodos de auditoríaArt. 52Comunicación de las conclusiones de auditoría al comité de usuariosArt. 52.tit_1Comunicación de las conclusiones de auditoría al comité de usuariosArt. 53Requisitos generalesArt. 53.tit_1Requisitos generalesArt. 54Registros de operaciones/instrucciones de liquidación (flujo)Art. 54.tit_1Registros de operaciones/instrucciones de liquidación (flujo)Art. 55Registros de posiciones (stock)Art. 55.tit_1Registros de posiciones (stock)Art. 56Registros de servicios auxiliaresArt. 56.tit_1Registros de servicios auxiliaresArt. 57Registros empresarialesArt. 57.tit_1Registros empresarialesArt. 58Registros adicionalesArt. 58.tit_1Registros adicionalesArt. 59Medidas generales de conciliaciónArt. 59.tit_1Medidas generales de conciliaciónArt. 60Medidas de conciliación aplicables a las actuaciones societariasArt. 60.tit_1Medidas de conciliación aplicables a las actuaciones societariasArt. 61Medidas de conciliación aplicables al modelo del registradorArt. 61.tit_1Medidas de conciliación aplicables al modelo del registradorArt. 62Medidas de conciliación aplicables al modelo del agente de transferenciaArt. 62.tit_1Medidas de conciliación aplicables al modelo del agente de transferenciaArt. 63Medidas de conciliación aplicables al modelo del depositario comúnArt. 63.tit_1Medidas de conciliación aplicables al modelo del depositario comúnArt. 64Medidas adicionales en caso de participación de otras entidades en el proceso de conciliaciónArt. 64.tit_1Medidas adicionales en caso de participación de otras entidades en el proceso de conciliaciónArt. 65Problemas relacionados con la conciliaciónArt. 65.tit_1Problemas relacionados con la conciliaciónArt. 66Riesgos operativos generales y su evaluaciónArt. 66.tit_1Riesgos operativos generales y su evaluaciónArt. 67Riesgos operativos que pueden plantear los participantes más importantesArt. 67.tit_1Riesgos operativos que pueden plantear los participantes más importantesArt. 68Riesgos operativos que pueden plantear los prestadores de servicios esencialesArt. 68.tit_1Riesgos operativos que pueden plantear los prestadores de servicios esencialesArt. 69Riesgos operativos que pueden plantear otros DCV o infraestructuras del mercadoArt. 69.tit_1Riesgos operativos que pueden plantear otros DCV o infraestructuras del mercadoArt. 70Sistema y marco de gestión de los riesgos operativosArt. 70.tit_1Sistema y marco de gestión de los riesgos operativosArt. 71Integración y cumplimiento del sistema de gestión de los riesgos operativos y empresarialesArt. 71.tit_1Integración y cumplimiento del sistema de gestión de los riesgos operativos y empresarialesArt. 72Función de gestión de los riesgos operativosArt. 72.tit_1Función de gestión de los riesgos operativosArt. 73Auditorías y pruebasArt. 73.tit_1Auditorías y pruebasArt. 74Reducción de los riesgos operativos mediante segurosArt. 74.tit_1Reducción de los riesgos operativos mediante segurosArt. 75Instrumentos informáticosArt. 75.tit_1Instrumentos informáticosArt. 76Estrategia y políticaArt. 76.tit_1Estrategia y políticaArt. 77Análisis de impacto en la actividadArt. 77.tit_1Análisis de impacto en la actividadArt. 78Recuperación en caso de catástrofeArt. 78.tit_1Recuperación en caso de catástrofeArt. 79Pruebas y seguimientoArt. 79.tit_1Pruebas y seguimientoArt. 80MantenimientoArt. 80.tit_1MantenimientoArt. 81Instrumentos de elevada liquidez con un riesgo mínimo de crédito y de mercadoArt. 81.tit_1Instrumentos de elevada liquidez con un riesgo mínimo de crédito y de mercadoArt. 82Plazo adecuado para acceder a los activosArt. 82.tit_1Plazo adecuado para acceder a los activosArt. 83Límites de concentración frente a entidades individualesArt. 83.tit_1Límites de concentración frente a entidades individualesArt. 84Condiciones para una protección adecuada de los DCV enlazados y sus participantesArt. 84.tit_1Condiciones para una protección adecuada de los DCV enlazados y sus participantesArt. 85Seguimiento y gestión de los riesgos adicionales derivados de la utilización de enlaces indirectos o el recurso a intermediarios para gestionar los enlaces entre DCVArt. 85.tit_1Seguimiento y gestión de los riesgos adicionales derivados de la utilización de enlaces indirectos o el recurso a intermediarios para gestionar los enlaces entre DCVArt. 86Procedimientos de conciliación aplicables a los DCV enlazadosArt. 86.tit_1Procedimientos de conciliación aplicables a los DCV enlazadosArt. 87Liquidaciones con entrega contra pago a través de enlaces entre DCVArt. 87.tit_1Liquidaciones con entrega contra pago a través de enlaces entre DCVArt. 88Parte receptora y parte solicitanteArt. 88.tit_1Parte receptora y parte solicitanteArt. 89Riesgos que deben tener en cuenta los DCV y las autoridades competentesArt. 89.tit_1Riesgos que deben tener en cuenta los DCV y las autoridades competentesArt. 90ProcedimientoArt. 90.tit_1ProcedimientoArt. 91DCV que ofrecen servicios auxiliares de tipo bancarioArt. 91.tit_1DCV que ofrecen servicios auxiliares de tipo bancarioArt. 92DCV que ofrecen servicios auxiliares de tipo bancario a través de una entidad de crédito designadaArt. 92.tit_1DCV que ofrecen servicios auxiliares de tipo bancario a través de una entidad de crédito designadaArt. 93Requisitos específicosArt. 93.tit_1Requisitos específicosArt. 94Modelos de formularios y plantillas para la solicitudArt. 94.tit_1Modelos de formularios y plantillas para la solicitudArt. 95Disposiciones transitoriasArt. 95.tit_1Disposiciones transitoriasArt. 96Entrada en vigor y aplicaciónArt. 96.tit_1Entrada en vigor y aplicación