Directiva·n.º 65·15 de mayo de 2014

Directiva (UE) 2014/65

DIRECTIVA 2014/65/UE DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO - de 15 de mayo de 2014 - relativa a los mercados de instrumentos financieros y por la que se modifican la Directiva 2002/92/CE y la Directiva 2011/61/UE - (refundición) - (Texto pertinente a efectos del EEE)

Vigente desde el 15 de mayo de 2014 194 artículos 1 vigencias historificadas

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Índice

Art. 1Ámbito de aplicación Art. 1.tit_1Ámbito de aplicación Art. 2Excepciones Art. 2.tit_1Excepciones Art. 3Excepciones facultativas Art. 3.tit_1Excepciones facultativas Art. 4Definiciones Art. 4.tit_1Definiciones Art. 5Obligatoriedad de la autorización Art. 5.tit_1Obligatoriedad de la autorización Art. 6Alcance de la autorización Art. 6.tit_1Alcance de la autorización Art. 7Procedimientos para conceder y denegar las solicitudes de autorización Art. 7.tit_1Procedimientos para conceder y denegar las solicitudes de autorización Art. 8Revocación de autorizaciones Art. 8.tit_1Revocación de autorizaciones Art. 9Órgano de dirección Art. 9.tit_1Órgano de dirección Art. 10Accionistas y socios con participaciones cualificadas Art. 10.tit_1Accionistas y socios con participaciones cualificadas Art. 11Notificación de propuestas de adquisición Art. 11.tit_1Notificación de propuestas de adquisición Art. 12Plazo de evaluación Art. 12.tit_1Plazo de evaluación Art. 13Evaluación Art. 13.tit_1Evaluación Art. 14Adhesión a un sistema de indemnización de los inversores autorizado Art. 14.tit_1Adhesión a un sistema de indemnización de los inversores autorizado Art. 15Dotación de capital inicial Art. 15.tit_1Dotación de capital inicial Art. 16Requisitos de organización Art. 16.tit_1Requisitos de organización Art. 17Negociación algorítmica Art. 17.tit_1Negociación algorítmica Art. 18Proceso de negociación y conclusión de operaciones en un SMN y un SOC Art. 18.tit_1Proceso de negociación y conclusión de operaciones en un SMN y un SOC Art. 19Requisitos específicos para los SMN Art. 19.tit_1Requisitos específicos para los SMN Art. 20Requisitos específicos para los SOC Art. 20.tit_1Requisitos específicos para los SOC Art. 21Revisión periódica de las condiciones de la autorización inicial Art. 21.tit_1Revisión periódica de las condiciones de la autorización inicial Art. 22Obligaciones generales de supervisión continua Art. 22.tit_1Obligaciones generales de supervisión continua Art. 23Conflictos de intereses Art. 23.tit_1Conflictos de intereses Art. 24Principios generales e información a los clientes Art. 24.tit_1Principios generales e información a los clientes Art. 25Evaluación de idoneidad y conveniencia e información a los clientes Art. 25.tit_1Evaluación de idoneidad y conveniencia e información a los clientes Art. 26Prestación de servicios por medio de otra empresa de servicios de inversión Art. 26.tit_1Prestación de servicios por medio de otra empresa de servicios de inversión Art. 27Obligación de ejecutar las órdenes en las condiciones más ventajosas para el cliente Art. 27.tit_1Obligación de ejecutar las órdenes en las condiciones más ventajosas para el cliente Art. 28Normas de gestión de órdenes de clientes Art. 28.tit_1Normas de gestión de órdenes de clientes Art. 29Obligaciones de las empresas de servicios de inversión que designan agentes vinculados Art. 29.tit_1Obligaciones de las empresas de servicios de inversión que designan agentes vinculados Art. 30Operaciones ejecutadas con contrapartes elegibles Art. 30.tit_1Operaciones ejecutadas con contrapartes elegibles Art. 31Supervisión del cumplimiento de las normas de los SMN o SOC y de otras obligaciones legales Art. 31.tit_1Supervisión del cumplimiento de las normas de los SMN o SOC y de otras obligaciones legales Art. 32Suspensión y exclusión de instrumentos financieros de la negociación en un SMN o un SOC Art. 32.tit_1Suspensión y exclusión de instrumentos financieros de la negociación en un SMN o un SOC Art. 33Mercados de PYME en expansión Art. 33.tit_1Mercados de PYME en expansión Art. 34Libre prestación de servicios y actividades de inversión Art. 34.tit_1Libre prestación de servicios y actividades de inversión Art. 35Establecimiento de una sucursal Art. 35.tit_1Establecimiento de una sucursal Art. 36Acceso a los mercados regulados Art. 36.tit_1Acceso a los mercados regulados Art. 37Acceso a los sistemas de contrapartida central, compensación y liquidación y derecho a designar un sistema de liquidación Art. 37.tit_1Acceso a los sistemas de contrapartida central, compensación y liquidación y derecho a designar un sistema de liquidación Art. 38Disposiciones relativas a los acuerdos de contrapartida central y de compensación y liquidación con relación a los SMN Art. 38.tit_1Disposiciones relativas a los acuerdos de contrapartida central y de compensación y liquidación con relación a los SMN Art. 39Establecimiento de una sucursal Art. 39.tit_1Establecimiento de una sucursal Art. 40Obligación de facilitar información Art. 40.tit_1Obligación de facilitar información Art. 41Concesión de la autorización Art. 41.tit_1Concesión de la autorización Art. 42Prestación de servicios por iniciativa exclusiva del cliente Art. 42.tit_1Prestación de servicios por iniciativa exclusiva del cliente Art. 43Revocación de autorizaciones Art. 43.tit_1Revocación de autorizaciones Art. 44Autorización y legislación aplicable Art. 44.tit_1Autorización y legislación aplicable Art. 45Requisitos aplicables al órgano de dirección del organismo rector del mercado Art. 45.tit_1Requisitos aplicables al órgano de dirección del organismo rector del mercado Art. 46Requisitos relativos a las personas que ejercen una influencia significativa en la gestión del mercado regulado Art. 46.tit_1Requisitos relativos a las personas que ejercen una influencia significativa en la gestión del mercado regulado Art. 47Requisitos de organización Art. 47.tit_1Requisitos de organización Art. 48Resistencia de los sistemas, mecanismos de gestión de volatilidad y negociación electrónica Art. 48.tit_1Resistencia de los sistemas, mecanismos de gestión de volatilidad y negociación electrónica Art. 49Variación mínima de cotización Art. 49.tit_1Variación mínima de cotización Art. 50Sincronización de los relojes comerciales Art. 50.tit_1Sincronización de los relojes comerciales Art. 51Admisión de instrumentos financieros a negociación Art. 51.tit_1Admisión de instrumentos financieros a negociación Art. 52Suspensión y exclusión de instrumentos financieros de la negociación en un mercado regulado Art. 52.tit_1Suspensión y exclusión de instrumentos financieros de la negociación en un mercado regulado Art. 53Acceso a un mercado regulado Art. 53.tit_1Acceso a un mercado regulado Art. 54Supervisión del cumplimiento de las normas del mercado regulado y de otras obligaciones legales Art. 54.tit_1Supervisión del cumplimiento de las normas del mercado regulado y de otras obligaciones legales Art. 55Disposiciones relativas a los acuerdos de contrapartida central y de compensación y liquidación Art. 55.tit_1Disposiciones relativas a los acuerdos de contrapartida central y de compensación y liquidación Art. 56Lista de mercados regulados Art. 56.tit_1Lista de mercados regulados Art. 57Limitación de las posiciones y controles de la gestión de posiciones en derivados sobre materias primas Art. 57.tit_1Limitación de las posiciones y controles de la gestión de posiciones en derivados sobre materias primas Art. 58Comunicación de las posiciones por categoría de titulares de posiciones Art. 58.tit_1Comunicación de las posiciones por categoría de titulares de posiciones Art. 59Obligatoriedad de la autorización Art. 59.tit_1Obligatoriedad de la autorización Art. 60Alcance de la autorización Art. 60.tit_1Alcance de la autorización Art. 61Procedimientos para conceder y denegar las solicitudes de autorización Art. 61.tit_1Procedimientos para conceder y denegar las solicitudes de autorización Art. 62Revocación de autorizaciones Art. 62.tit_1Revocación de autorizaciones Art. 63Requisitos aplicables al órgano de dirección de los proveedores de servicios de suministro de datos Art. 63.tit_1Requisitos aplicables al órgano de dirección de los proveedores de servicios de suministro de datos Art. 64Requisitos de organización Art. 64.tit_1Requisitos de organización Art. 65Requisitos de organización Art. 65.tit_1Requisitos de organización Art. 66Requisitos de organización Art. 66.tit_1Requisitos de organización Art. 67Designación de las autoridades competentes Art. 67.tit_1Designación de las autoridades competentes Art. 68Cooperación entre autoridades de un mismo Estado miembro Art. 68.tit_1Cooperación entre autoridades de un mismo Estado miembro Art. 69Competencias de supervisión Art. 69.tit_1Competencias de supervisión Art. 70Sanciones en casos de infracción Art. 70.tit_1Sanciones en casos de infracción Art. 71Publicación de otras decisiones Art. 71.tit_1Publicación de otras decisiones Art. 72Ejercicio de facultades supervisoras y de potestades sancionadoras Art. 72.tit_1Ejercicio de facultades supervisoras y de potestades sancionadoras Art. 73Notificación de infracciones Art. 73.tit_1Notificación de infracciones Art. 74Derecho de recurso Art. 74.tit_1Derecho de recurso Art. 75Mecanismo extrajudicial para las reclamaciones de los consumidores Art. 75.tit_1Mecanismo extrajudicial para las reclamaciones de los consumidores Art. 76Secreto profesional Art. 76.tit_1Secreto profesional Art. 77Relaciones con los auditores Art. 77.tit_1Relaciones con los auditores Art. 78Protección de datos Art. 78.tit_1Protección de datos Art. 79Obligación de cooperar Art. 79.tit_1Obligación de cooperar Art. 80Cooperación entre autoridades competentes en las actividades de supervisión, las verificaciones in situ y las investigaciones Art. 80.tit_1Cooperación entre autoridades competentes en las actividades de supervisión, las verificaciones in situ y las investigaciones Art. 81Intercambio de información Art. 81.tit_1Intercambio de información Art. 82Mediación vinculante Art. 82.tit_1Mediación vinculante Art. 83Negativa a cooperar Art. 83.tit_1Negativa a cooperar Art. 84Consulta antes de la concesión de la autorización Art. 84.tit_1Consulta antes de la concesión de la autorización Art. 85Facultades de los Estados miembros de acogida Art. 85.tit_1Facultades de los Estados miembros de acogida Art. 86Medidas preventivas que han de adoptar los Estados miembros de acogida Art. 86.tit_1Medidas preventivas que han de adoptar los Estados miembros de acogida Art. 87Cooperación e intercambio de información con la AEVM Art. 87.tit_1Cooperación e intercambio de información con la AEVM Art. 88Intercambio de información con terceros países Art. 88.tit_1Intercambio de información con terceros países Art. 89Ejercicio de la delegación Art. 89.tit_1Ejercicio de la delegación Art. 90Informes y revisión Art. 90.tit_1Informes y revisión Art. 91Modificaciones de la Directiva 2002/92/CE Art. 91.tit_1Modificaciones de la Directiva 2002/92/CE Art. 92Modificaciones de la Directiva 2011/61/UE Art. 92.tit_1Modificaciones de la Directiva 2011/61/UE Art. 93Transposición Art. 93.tit_1Transposición Art. 94Derogación Art. 94.tit_1Derogación Art. 95Disposiciones transitorias Art. 95.tit_1Disposiciones transitorias Art. 96Entrada en vigor Art. 96.tit_1Entrada en vigor Art. 97Destinatarios Art. 97.tit_1Destinatarios

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