Reglamento·n.º 2033·27 de noviembre de 2019

Reglamento (UE) 2019/2033

REGLAMENTO (UE) 2019/2033 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO - de 27 de noviembre de 2019 - relativo a los requisitos prudenciales de las empresas de servicios de inversión, y por el que se modifican los Reglamentos (UE) n.o 1093/2010, (UE) n.o 575/2013, (UE) n.o 600/2014 y (UE) n.o 806/2014 - (Texto pertinente a efectos del EEE)

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Índice

Art. 1Objeto y ámbito de aplicación Art. 1.tit_1Objeto y ámbito de aplicación Art. 2Facultades de supervisión Art. 2.tit_1Facultades de supervisión Art. 3Aplicación de requisitos más estrictos por parte de las empresas de servicios de inversión Art. 3.tit_1Aplicación de requisitos más estrictos por parte de las empresas de servicios de inversión Art. 4Definiciones Art. 4.tit_1Definiciones Art. 5Principio general Art. 5.tit_1Principio general Art. 6Exenciones Art. 6.tit_1Exenciones Art. 7Consolidación prudencial Art. 7.tit_1Consolidación prudencial Art. 8Prueba de capital del grupo Art. 8.tit_1Prueba de capital del grupo Art. 9Composición de los fondos propios Art. 9.tit_1Composición de los fondos propios Art. 10Participaciones cualificadas no financieras Art. 10.tit_1Participaciones cualificadas no financieras Art. 11Requisitos de fondos propios Art. 11.tit_1Requisitos de fondos propios Art. 12Empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas Art. 12.tit_1Empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas Art. 13Requisito basado en los gastos fijos generales Art. 13.tit_1Requisito basado en los gastos fijos generales Art. 14Requisito de capital mínimo permanente Art. 14.tit_1Requisito de capital mínimo permanente Art. 15Requisito basado en los factores K y coeficientes aplicables Art. 15.tit_1Requisito basado en los factores K y coeficientes aplicables Art. 16Requisito basado en los factores K-RtC Art. 16.tit_1Requisito basado en los factores K-RtC Art. 17Valoración de AUM a efectos del cálculo de K-AUM Art. 17.tit_1Valoración de AUM a efectos del cálculo de K-AUM Art. 18Valoración de CMH a efectos del cálculo de K-CMH Art. 18.tit_1Valoración de CMH a efectos del cálculo de K-CMH Art. 19Valoración de ASA a efectos del cálculo de K-ASA Art. 19.tit_1Valoración de ASA a efectos del cálculo de K-ASA Art. 20Valoración de COH a efectos del cálculo de K-COH Art. 20.tit_1Valoración de COH a efectos del cálculo de K-COH Art. 21Requisito basado en los factores K-RtM Art. 21.tit_1Requisito basado en los factores K-RtM Art. 22Cálculo de K-NPR Art. 22.tit_1Cálculo de K-NPR Art. 23Cálculo de K-CMG Art. 23.tit_1Cálculo de K-CMG Art. 24Requisito basado en los factores K-RtF Art. 24.tit_1Requisito basado en los factores K-RtF Art. 25Ámbito de aplicación Art. 25.tit_1Ámbito de aplicación Art. 26Cálculo de K-TCD Art. 26.tit_1Cálculo de K-TCD Art. 27Cálculo del valor de exposición Art. 27.tit_1Cálculo del valor de exposición Art. 28Coste de reposición Art. 28.tit_1Coste de reposición Art. 29Exposición futura potencial Art. 29.tit_1Exposición futura potencial Art. 30Garantías reales Art. 30.tit_1Garantías reales Art. 31Compensación por saldos netos Art. 31.tit_1Compensación por saldos netos Art. 32Ajuste de valoración del crédito Art. 32.tit_1Ajuste de valoración del crédito Art. 33Valoración del DTF a efectos del cálculo de K-DTF.Art. 33.tit_1Valoración del DTF a efectos del cálculo de K-DTF.Art. 34Tratamiento prudencial de los activos expuestos a actividades asociadas a objetivos medioambientales o sociales Art. 34.tit_1Tratamiento prudencial de los activos expuestos a actividades asociadas a objetivos medioambientales o sociales Art. 35Comité de seguimiento Art. 35.tit_1Comité de seguimiento Art. 36Cálculo del valor de exposición Art. 36.tit_1Cálculo del valor de exposición Art. 37Límites a los riesgos de concentración y al exceso de valor de exposición Art. 37.tit_1Límites a los riesgos de concentración y al exceso de valor de exposición Art. 38Obligación de notificación Art. 38.tit_1Obligación de notificación Art. 39Cálculo de K-CON Art. 39.tit_1Cálculo de K-CON Art. 40Procedimientos para prevenir que las empresas de servicios de inversion eviten el requisito de fondos propios K-CON Art. 40.tit_1Procedimientos para prevenir que las empresas de servicios de inversion eviten el requisito de fondos propios K-CON Art. 41Exclusiones Art. 41.tit_1Exclusiones Art. 42Exención aplicable a los operadores en materias primas y derechos de emisión Art. 42.tit_1Exención aplicable a los operadores en materias primas y derechos de emisión Art. 43Requisito de liquidez Art. 43.tit_1Requisito de liquidez Art. 44Reducción temporal del requisito de liquidez Art. 44.tit_1Reducción temporal del requisito de liquidez Art. 45Garantías de clientes Art. 45.tit_1Garantías de clientes Art. 46Ámbito de aplicación Art. 46.tit_1Ámbito de aplicación Art. 47Objetivos y políticas de gestión de riesgos Art. 47.tit_1Objetivos y políticas de gestión de riesgos Art. 48Gobernanza Art. 48.tit_1Gobernanza Art. 49Fondos propios Art. 49.tit_1Fondos propios Art. 50Requisitos de fondos propios Art. 50.tit_1Requisitos de fondos propios Art. 51Política y prácticas de remuneración Art. 51.tit_1Política y prácticas de remuneración Art. 52Política de inversión Art. 52.tit_1Política de inversión Art. 53Riesgos ambientales, sociales y de gobernanza Art. 53.tit_1Riesgos ambientales, sociales y de gobernanza Art. 54Requisitos de información Art. 54.tit_1Requisitos de información Art. 55Requisitos de comunicación de información aplicables a determinadas empresas de servicios de inversión, también a efectos de los umbrales a que se refiere el artículo 1, apartado 2, del presente Reglamento y el artículo 4, apartado 1, punto 1, letra b), del Reglamento (UE) n.o 575/2013 Art. 55.tit_1Requisitos de comunicación de información aplicables a determinadas empresas de servicios de inversión, también a efectos de los umbrales a que se refiere el artículo 1, apartado 2, del presente Reglamento y el artículo 4, apartado 1, punto 1, letra b), del Reglamento (UE) n.o 575/2013 Art. 56Ejercicio de la delegación Art. 56.tit_1Ejercicio de la delegación Art. 57Disposiciones transitorias Art. 57.tit_1Disposiciones transitorias Art. 58Excepción para las empresas a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 1, letra b), del Reglamento (UE) n.o 575/2013 Art. 58.tit_1Excepción para las empresas a que se refiere el artículo 4, apartado 1, punto 1, letra b), del Reglamento (UE) n.o 575/2013 Art. 59Excepción para las empresas de servicios de inversión a que se refiere el artículo 1, apartado 2 Art. 59.tit_1Excepción para las empresas de servicios de inversión a que se refiere el artículo 1, apartado 2 Art. 60Cláusula de revisión Art. 60.tit_1Cláusula de revisión Art. 61Modificación del Reglamento (UE) n.o 1093/2010 Art. 61.tit_1Modificación del Reglamento (UE) n.o 1093/2010 Art. 62Modificación del Reglamento (CE) n.o 575/2013 Art. 62.tit_1Modificación del Reglamento (CE) n.o 575/2013 Art. 63Modificación del Reglamento (UE) n.o 600/2014 Art. 63.tit_1Modificación del Reglamento (UE) n.o 600/2014 Art. 64Modificación del Reglamento (UE) n.o 806/2014 Art. 64.tit_1Modificación del Reglamento (UE) n.o 806/2014 Art. 65Referencias al Reglamento (UE) n.o 575/2013 en otros actos jurídicos de la Unión Art. 65.tit_1Referencias al Reglamento (UE) n.o 575/2013 en otros actos jurídicos de la Unión Art. 66Entrada en vigor y fecha de aplicación Art. 66.tit_1Entrada en vigor y fecha de aplicación

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