Directiva·n.º 2034·27 de noviembre de 2019

Directiva (UE) 2019/2034

DIRECTIVA (UE) 2019/2034 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO - de 27 de noviembre de 2019 - relativa a la supervisión prudencial de las empresas de servicios de inversión, y por la que se modifican las Directivas 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE y 2014/65/UE - (Texto pertinente a efectos del EEE)

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Índice

Art. 1Objeto Art. 1.tit_1Objeto Art. 2Ámbito de aplicación Art. 2.tit_1Ámbito de aplicación Art. 3Definiciones Art. 3.tit_1Definiciones Art. 4Designación y facultades de las autoridades competentes Art. 4.tit_1Designación y facultades de las autoridades competentes Art. 5Facultad discrecional de las autoridades competentes para someter a determinadas empresas de servicios de inversión a los requisitos del Reglamento (UE) n.o 575/2013 Art. 5.tit_1Facultad discrecional de las autoridades competentes para someter a determinadas empresas de servicios de inversión a los requisitos del Reglamento (UE) n.o 575/2013 Art. 6Cooperación dentro de un Estado miembro Art. 6.tit_1Cooperación dentro de un Estado miembro Art. 7Cooperación dentro del Sistema Europeo de Supervisión Financiera Art. 7.tit_1Cooperación dentro del Sistema Europeo de Supervisión Financiera Art. 8Dimensión de la supervisión a escala de la Unión Art. 8.tit_1Dimensión de la supervisión a escala de la Unión Art. 9Capital inicial Art. 9.tit_1Capital inicial Art. 10Referencias al capital inicial en la Directiva 2013/36/UE Art. 10.tit_1Referencias al capital inicial en la Directiva 2013/36/UE Art. 11Composición del capital inicial Art. 11.tit_1Composición del capital inicial Art. 12Competencias de las autoridades competentes del Estado miembro de origen y de acogida Art. 12.tit_1Competencias de las autoridades competentes del Estado miembro de origen y de acogida Art. 13Cooperación entre las autoridades competentes de distintos Estados miembros Art. 13.tit_1Cooperación entre las autoridades competentes de distintos Estados miembros Art. 14Comprobación e inspección in situ de las sucursales establecidas en otro Estado miembro Art. 14.tit_1Comprobación e inspección in situ de las sucursales establecidas en otro Estado miembro Art. 15Secreto profesional e intercambio de información confidencial Art. 15.tit_1Secreto profesional e intercambio de información confidencial Art. 16Acuerdos de cooperación con terceros países para el intercambio de información Art. 16.tit_1Acuerdos de cooperación con terceros países para el intercambio de información Art. 17Obligaciones de las personas responsables del control de las cuentas anuales y consolidadas Art. 17.tit_1Obligaciones de las personas responsables del control de las cuentas anuales y consolidadas Art. 18Sanciones administrativas y otras medidas administrativas Art. 18.tit_1Sanciones administrativas y otras medidas administrativas Art. 19Facultades de investigación Art. 19.tit_1Facultades de investigación Art. 20Publicación de las sanciones administrativas y de otras medidas administrativas Art. 20.tit_1Publicación de las sanciones administrativas y de otras medidas administrativas Art. 21Notificación de las sanciones a la ABE Art. 21.tit_1Notificación de las sanciones a la ABE Art. 22Notificación de los incumplimientos Art. 22.tit_1Notificación de los incumplimientos Art. 23Derecho de recurso Art. 23.tit_1Derecho de recurso Art. 24Capital interno y activos líquidos Art. 24.tit_1Capital interno y activos líquidos Art. 25Ámbito de aplicación de la presente sección Art. 25.tit_1Ámbito de aplicación de la presente sección Art. 26Gobernanza interna Art. 26.tit_1Gobernanza interna Art. 27Comunicación de información por país Art. 27.tit_1Comunicación de información por país Art. 28Función del órgano de dirección en la gestión de los riesgos Art. 28.tit_1Función del órgano de dirección en la gestión de los riesgos Art. 29Tratamiento de los riesgos Art. 29.tit_1Tratamiento de los riesgos Art. 30Políticas de remuneración Art. 30.tit_1Políticas de remuneración Art. 31Empresas de servicios de inversión que se benefician de ayudas financieras públicas extraordinarias Art. 31.tit_1Empresas de servicios de inversión que se benefician de ayudas financieras públicas extraordinarias Art. 32Remuneración variable Art. 32.tit_1Remuneración variable Art. 33Comité de remuneraciones Art. 33.tit_1Comité de remuneraciones Art. 34Vigilancia de las políticas de remuneración Art. 34.tit_1Vigilancia de las políticas de remuneración Art. 35Informe de la ABE sobre los riesgos en materia ambiental, social y de gobernanza Art. 35.tit_1Informe de la ABE sobre los riesgos en materia ambiental, social y de gobernanza Art. 36Revisión y evaluación supervisoras Art. 36.tit_1Revisión y evaluación supervisoras Art. 37Revisión continua de la autorización de utilizar modelos internos Art. 37.tit_1Revisión continua de la autorización de utilizar modelos internos Art. 38Medidas de supervisión Art. 38.tit_1Medidas de supervisión Art. 39Facultades de supervisión Art. 39.tit_1Facultades de supervisión Art. 40Requisito de fondos propios adicionales Art. 40.tit_1Requisito de fondos propios adicionales Art. 41Directrices sobre fondos propios adicionales Art. 41.tit_1Directrices sobre fondos propios adicionales Art. 42Requisitos específicos de liquidez Art. 42.tit_1Requisitos específicos de liquidez Art. 43Cooperación con las autoridades de resolución Art. 43.tit_1Cooperación con las autoridades de resolución Art. 44Requisitos de publicación Art. 44.tit_1Requisitos de publicación Art. 45Obligación de informar a la ABE Art. 45.tit_1Obligación de informar a la ABE Art. 46Determinación del supervisor de grupon Art. 46.tit_1Determinación del supervisor de grupon Art. 47Requisitos de información en situaciones de urgencia Art. 47.tit_1Requisitos de información en situaciones de urgencia Art. 48Colegios de supervisores Art. 48.tit_1Colegios de supervisores Art. 49Requisitos de cooperación Art. 49.tit_1Requisitos de cooperación Art. 50Verificación de la información relativa a entes situados en otros Estados miembros Art. 50.tit_1Verificación de la información relativa a entes situados en otros Estados miembros Art. 51Inclusión de las sociedades de cartera en la supervisión del cumplimiento de la prueba de capital del grupo Art. 51.tit_1Inclusión de las sociedades de cartera en la supervisión del cumplimiento de la prueba de capital del grupo Art. 52Cualificación de los administradores Art. 52.tit_1Cualificación de los administradores Art. 53Sociedades mixtas de cartera Art. 53.tit_1Sociedades mixtas de cartera Art. 54Sanciones Art. 54.tit_1Sanciones Art. 55Evaluación de la supervisión de terceros países y otras técnicas de supervisión Art. 55.tit_1Evaluación de la supervisión de terceros países y otras técnicas de supervisión Art. 56Cooperación con las autoridades supervisoras de terceros países Art. 56.tit_1Cooperación con las autoridades supervisoras de terceros países Art. 57Requisitos de publicación Art. 57.tit_1Requisitos de publicación Art. 58Ejercicio de la delegación Art. 58.tit_1Ejercicio de la delegación Art. 59Modificación de la Directiva 2002/87/CE Art. 59.tit_1Modificación de la Directiva 2002/87/CE Art. 60Modificación de la Directiva 2009/65/CE Art. 60.tit_1Modificación de la Directiva 2009/65/CE Art. 61Modificación de la Directiva 2011/61/UE Art. 61.tit_1Modificación de la Directiva 2011/61/UE Art. 62Modificación de la Directiva 2013/36/UE Art. 62.tit_1Modificación de la Directiva 2013/36/UE Art. 63Modificación de la Directiva 2014/59/UE Art. 63.tit_1Modificación de la Directiva 2014/59/UE Art. 64Modificación de la Directiva 2014/65/UE Art. 64.tit_1Modificación de la Directiva 2014/65/UE Art. 65Referencias a la Directiva 2013/36/UE en otros actos jurídicos de la Unión Art. 65.tit_1Referencias a la Directiva 2013/36/UE en otros actos jurídicos de la Unión Art. 66Revisión Art. 66.tit_1Revisión Art. 67Transposición Art. 67.tit_1Transposición Art. 68Entrada en vigor Art. 68.tit_1Entrada en vigor Art. 69Destinatarios Art. 69.tit_1Destinatarios

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