Capítulo CAPÍTULO I
Art. I.3
En vigor desde 1 jul 2001
I.3 Registros
I.3.1 Tipos de registro:
Se definen dos tipos de registro (diseño F adjunto), con el siguiente contenido:
Registro de tipo 1: registro que contendrá la información acumulada de los campos «número de acciones o participaciones», «importe nominal» e «importe efectivo», por igualdad de las 23 primeras posiciones.
Registro de tipo 2: registro resumen de control que contendrá el NW de la entidad declarante y año y mes a que se refiere la declaración, y la totalización de los campos «número de acciones o participaciones», «importe nominal» e «importe efectivo» correspondientes a los registros de tipo 1 que le preceden.
I.3.2 Características de los registros:
Longitud fija: 80 posiciones.
Clasificación: 1) por la posición 80 en orden ascendente, 2) por las 23 primeras posiciones en orden ascendente.
Campos definidos como alfanuméricos: alineados a la izquierda y completados, en su caso, con blancos a la derecha.
Campos definidos como numéricos: alineados a la derecha y completados, en su caso, con ceros a la izquierda. En los campos numéricos con decimales la parte entera se alineará a la derecha del subcampo «entera» y la parte decimal se consignará en las dos posiciones correspondientes al subcampo «decimal», cumplimentándose éste con 00 (ceros) cuando no existan decimales.
I.3.3 Descripción de los registros:
I.3.3.1 Registro de tipo 1
Campo número 1: Clase de operación (posición 1).
Formato: Numérico de una posición.
Contenido: El código que corresponda a la clase de operación, según tabla C.1.
Campo número 2: Mercado de transacción (posición 2).
Formato: Numérico de una posición.
Contenido: El código que corresponda al mercado de la transacción, según tabla C.2.
Campo número 3: Código ISIN (posiciones 3 a 14).
Formato: Alfanumérico de doce posiciones.
Contenido: Se consignará el código ISIN del valor. En los casos en que éste no exista o esté pendiente de asignar, se consignará el NIF de la entidad emisora.
Campo número 4: Clase de valor (posiciones 15 a 16).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido: El código que corresponde a la clase de valor, según tabla C.3.
Campo número 5: Clase de inversor (posiciones 17 a 18).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido: El código que corresponde a la clase de inversor, según tabla C.4.
Campo número 6: País de residencia (posiciones 19 a 20).
Formato: Alfanumérico de dos posiciones.
Contenido: El código del país de residencia del titular del depósito, según tabla C.5.
Campo número 7: Moneda (posiciones 21 a 23).
Formato: Alfanumérico de tres posiciones.
Contenido: El código de la moneda en que se expresan los importes nominal y efectivo, según tabla C.6.
Campo número 8: Número de acciones o participaciones (posiciones 24 a 35).
Formato: Numérico de doce posiciones dos de ellas decimales.
Contenido: En acciones (clase de valor 01 y 02 de la tabla C3) se consignará el número de títulos objeto de la transacción. En fondos de inversión (clase de valor 03 de la tabla C3) se consignará el número de participaciones suscritas o reembolsadas.
Los demás valores: Rellenar con ceros.
Campo número 9: Importe nominal (posiciones 36 a 48).
Formato: Numérico de trece posiciones dos de ellas decimales.
Contenido: Importe nominal total de las operaciones, expresado en la moneda cuyo código aparezca en el campo número 7.
En los valores denominados en euros o en pesetas y que coticen en euros en el mercado español, el nominal se expresará en euros, cuyo código de moneda (EUR) deberá figurar en el campo número 7.
En los valores denominados en una moneda distinta del euro o de la peseta, si cotizan en esa moneda en el mercado español, el nominal se expresará en dicha moneda, cuyo código aparecerá en el campo número 7.
Este campo se cumplimentará con ceros en el caso de derechos de suscripción de acciones, de participaciones en fondos de inversión, y de valores emitidos en moneda distinta del euro o de la peseta y cotizados en euros en el mercado español.
Campo número 10: Importe efectivo (posiciones 49 a 61).
Formato: Numérico de trece posiciones dos de ellas decimales.
Contenido: Importe efectivo total de las compras o ventas, expresado en la moneda cuyo código aparece en el campo número 7.
En las altas y bajas por cambio de residencia y otras causas, este campo se cumplimentará con ceros (clases de operación 1,3,5,6, 7 y 8 de la tabla C1).
En los valores denominados en una moneda distinta del euro o de la peseta, si cotizan en euros en el mercado español, el efectivo se expresará en euros, cuyo código de moneda (EUR) es el que debe figurar en el campo número 7.
En los valores denominados en una moneda distinta del euro o de la peseta, si cotizan en esa moneda en el mercado español, el efectivo se expresará en dicha moneda, cuyo código aparecerá en el campo número 7.
Pagos aplazados y compras a crédito: se consignará el importe efectivo total que correspondería a la transacción si se hubiera efectuado al contado.
Las ventas a crédito se consignarán en el momento del pago final de la operación y por su importe total.
Suscripción de acciones totalmente liberadas: Se consignará cero.
Canjes dentro de una misma clase de valor, fusiones, absorciones y escisiones por entregas de títulos en proporción: Se consignará cero.
Canje de obligaciones convertibles por acciones: Se consignará el importe efectivo que corresponda según la valoración dada por el emisor.
Campo número 11: Filler (posiciones 62 a 64).
Formato: Alfanumérico de tres posiciones.
Contenido: Relleno a blancos.
Campo número 12: NIF de la entidad declarante (posiciones 65 a 73).
Formato: Alfanumérico de nueve posiciones.
Contenido: NIF de la entidad declarante que efectúa la comunicación.
Campo número 13: Año (posiciones 74 a 77).
Formato: Numérico de cuatro posiciones.
Contenido: Los cuatro dígitos del año al que corresponde la información.
Campo número 14: Mes (posiciones 78 a 79).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido: Los dos dígitos del mes al que se refiere la información: 01, enero; 02, febrero; … 12, diciembre.
Campo número 15: Tipo de registro (posición 80).
Formato: Numérico de una posición.
Contenido: Siempre 1.
I.3.3.2 Registro de tipo 2
Campo número 1: Clase de operación (posición 1).
Formato: Numérico de una posición.
Contenido: 9.
Campo número 2: Mercado de la transacción (posición 2).
Formato: Numérico de una posición.
Contenido: 9.
Campo número 3: Código ISIN (posiciones 3 a 14).
Formato: Alfanumérico de doce posiciones.
Contenido Rellenar con blancos.
Campo número 4: Clase de valor (posiciones 15 a 16).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido: 99.
Campo número 5: Clase de inversor (posiciones 17 a 18).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido: 99.
Campo número 6: País de residencia (posiciones 19 a 20).
Formato: Alfanumérico de dos posiciones.
Contenido: ZZ
Campo número 7: Moneda (posiciones 21 a 23).
Formato: Alfanumérico de tres posiciones. Contenido: 777
Campo número 8: Número de acciones o participaciones (posiciones 24 a 35).
Formato: Numérico de doce posiciones dos de ellas decimales.
Contenido: Consignar la suma del mismo campo de todos los registros de tipo 1 que le preceden.
Campo número 9: Importe nominal (posiciones 36 a 48).
Formato: Numérico de trece posiciones dos de ellas decimales.
Contenido: Consignar la suma del mismo campo de todos los registros de tipo 1 que le preceden.
Campo número 10: Importe efectivo (posiciones 49 a 61).
Formato: Numérico de trece posiciones dos de ellas decimales.
Contenido: Consignar la suma del mismo campo de todos los registros de tipo 1 que le preceden.
Campo número 11: Filler (posiciones 62 a 64)
Formato: Alfanumérico de tres posiciones.
Contenido: Relleno a blancos.
Campo número 12: NIF de la entidad declarante (posiciones 65 a 73).
Formato: Alfanumérico de nueve posiciones.
Contenido: NIF de la entidad declarante que efectúa la comunicación.
Campo número 13: Año (posiciones 74 a 77).
Formato: Numérico de cuatro posiciones.
Contenido: Los cuatro dígitos del año al que corresponde la información.
Campo número 14: Mes (posiciones 78 a 79).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido. Los dos dígitos del mes al que se refiere la información: 01 enero, 02 febrero, … 12 diciembre.
Campo número 15: Tipo de registro (posición 80).
Formato: Numérico de una posición.
Contenido: Siempre 2.
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Proeli/es/res/2001/05/31/(1)#i-3