Capítulo CAPÍTULO I
Art. I.3
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I.3 Registros.
I.3.1 Tipos de registro:
Se definen dos tipos de registro (diseños Ml y M2 adjuntos), con el siguiente contenido:
Registro de tipo 1: registro que contendrá la información acumulada de los campos «número de títulos o participaciones», «importe nominal» e «importe efectivo en euros», por igualdad de «clase de operación», «NIF del inversor», «clase de inversor», «código ISIN’, «descripción del valor», «naturaleza del emisor», «clase de valor», «país» y «moneda.
Registro de tipo 2: registro resumen de control que contendrá el «NIF entidad depositaria», «año» y «mes» a que se refiere la declaración, y la totalización del «número de títulos o participaciones», «importe nominal» e «importe efectivo en euros» correspondientes a los registros de tipo 1 que le preceden .
I.3.2 Características de los registros:
Longitud fija: 130 posiciones.
Clasificación: 1) por la posición 130 en orden ascendente, 2) por las 68 primeras posiciones en orden ascendente.
Campos definidos como alfanuméricos: alineados a la izquierda y completados, en su caso, con blancos ala derecha.
Campos definidos como numéricos: alineados a la derecha y completados, en su caso, con ceros a la izquierda. Sin decimales.
I.3.3 Descripción de los registros:
I.3.3.1 Registro de tipo 1.
Campo número 1: Clase de operación (posición 1).
Formato: Numérico de una posición.
Contenido: El código que corresponda a la clase de operación, según tabla T.1.
Campo número 2: N.I.F./N.I.E. del inversor (posiciones 2 a 10).
Formato: Alfanumérico de nueve posiciones.
Contenido: Número de Identificación Fiscal del titular de la operación. En el caso de que sean varios los titulares se consignará el Número de Identificación Fiscal del primero de ellos. En el caso de inversores menores de edad, este campo se cumplimentará con el N.I.F. del menor o, en su defecto, el de su representante legal.
Campo número 3: Clase de Inversor (posiciones 11 a 12).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido: El código que corresponde a la clase de inversor, según tabla T2.
Campo número 4: Código ISIN (posiciones 13 a 24).
Formato: Alfanumérico de doce posiciones.
Contenido: Se consignará el código ISIN del valor.
Cuando este código esté pendiente de asignación, se solicitará un código provisional a la Agencia Nacional de Codificación Española, en la C.N.MV.
Campo número 5: Descripción del valor (posiciones 25 a 54).
Formato: Alfanumérico de treinta posiciones.
Contenido: El nombre abreviado del valor a que se refiere el registro.
Campo número 6: Naturaleza del emisor (posiciones 55 a 57).
Formato: Numérico de tres posiciones.
Contenido: El código correspondiente a la naturaleza del emisor, según tabla T3.
Campo número 7: Clase de valor (posiciones 58 a 59).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido: El código correspondiente a la clase de valor, según tabla T4.
Campo número 8: Filler (posiciones 60 a 62).
Formato: Alfanumérico de tres posiciones.
Contenido: Relleno a blancos.
Campo número 9: País (posiciones 63 a 64).
Formato: Alfanumérico de dos posiciones.
Contenido: Se consignará, con carácter general, el código correspondiente al país en cuyo mercado se realiza la transacción, según tabla T6.
Campo número 10: Moneda (posiciones 65 a 67).
Formato: Alfanumérico de tres posiciones.
Contenido: El código de la moneda en que está denominado el valor, según tabla T5.
Campo número 11: Filler (posición 68).
Formato: Alfanumérico de una posición.
Contenido: Relleno a blancos.
Campo número 12: Número de títulos o participaciones (posiciones 69 a 75).
Formato: Numérico de siete posiciones.
Contenido: Este campo se cumplimentará únicamente cuando, como consecuencia de la naturaleza de los títulos o por tratarse de fondos de inversión, derechos de suscripción, «warrants» y otros análogos, no se pueda conocer la información a consignar en el campo número 13 de importe nominal, y contendrá, en dicho caso, el número entero de títulos o participaciones a que se refiere la información contenida en el registro.
En el resto de los casos se rellenará con ceros.
Campo número 13: Importe nominal (posiciones 76 a 88).
Formato: Numérico de trece posiciones.
Contenido: Importe nominal total de la operación que se consigna en el registro, expresado en la moneda de denominación que aparecerá en el campo número 10. En el caso de participaciones en fondos de inversión, derechos de suscripción, «warrants» y otros análogos o cuando, por la naturaleza de los títulos, no exista esta información, este campo se rellenará con ceros, siendo indispensable en este caso, la cumplimentación del campo número 12 referida al número de títulos o participaciones.
Campo número 14: Importe efectivo en euros (posiciones 89 a 101).
Formato: Numérico de trece posiciones.
Contenido: Importe efectivo expresado en euros de las compras o ventas a que hace referencia el registro. Este valor se calculará en base a la cotización del euro respecto a la moneda en que se haya efectuado la operación en la fecha en que la misma haya tenido lugar.
En las altas y bajas por transmisiones lucrativas «inter vivos» o «mortis causa» o adquisiciones o enajenaciones de residentes con medios de aportación no dineraria, este campo se cumplimentará con el valor de los títulos transmitidos a su precio de mercado (clases de operación 7 y 8 de la tabla T.1). En los traspasos, altas y bajas por cambio de residencia y otras causas, este campo se cumplimentará con ceros (clases de operación 1, 3, 5 y 6 de la tabla T.1).
Campo número 15: NIF entidad depositaria (posiciones 102 a 110).
Formato: Alfanumérico de nueve posiciones.
Contenido: Número de Identificación Fiscal de la entidad depositaria que efectúa la comunicación.
Campo número 16: Filler (posiciones 111 a 123).
Formato: Alfanumérico de trece posiciones.
Contenido: Relleno a blancos.
Campo número 17: Año (posiciones 124 a 127).
Formato: Numérico de cuatro posiciones.
Contenido: Los cuatro dígitos del año al que corresponde la información.
Campo número 18: Mes (posiciones 128 a 129).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido: Los dos dígitos del mes al que se refiere la información: 01 enero, 02 febrero,… 12 diciembre.
Campo número 19: Tipo de registro (posición 130).
Formato: Numérico de una posición.
Contenido: Siempre 1.
I.3.3.2 Registro de tipo 2.
Campo número 1: Filler (posiciones 1 a 68).
Formato: Alfanumérico de 68 posiciones.
Contenido: Relleno a blancos.
Campo número 2: Número de títulos o participaciones (posiciones 69 a 75).
Formato: Numérico de siete posiciones.
Contenido: Consignar la suma del mismo campo de todos los registros de tipo 1 que le preceden. Si dicha suma es mayor de 9999999, se consignará esta cifra.
Campo número 3: Importe nominal (posiciones 76 a 88).
Formato: Numérico de trece posiciones.
Contenido: Consignar la suma del mismo campo de todos los registros de tipo 1 que le preceden.
Campo número 4: Importe efectivo en euros (posiciones 89 a 101).
Formato: Numérico de trece posiciones.
Contenido: Consignar la suma del mismo campo de todos los registros de tipo 1 que le preceden.
Campo número 5: NIF entidad depositaria (posiciones 102 a 110).
Formato: Alfanumérico de nueve posiciones.
Contenido: Número de identificación fiscal de la entidad depositaria que efectúa la declaración.
Campo número 6: Filler (posiciones 111 a 123).
Formato: Alfanumérico de trece posiciones.
Contenido: Relleno a blancos.
Campo número 7: Año (posiciones 124 a 127).
Formato: Numérico de cuatro posiciones.
Contenido: Los cuatro dígitos del año al que corresponde la información.
Campo número 8: Mes (posiciones 128 a 129).
Formato: Numérico de dos posiciones.
Contenido: Los dos dígitos del mes al que se refiere la información: 01 enero, 02 febrero,… 12 diciembre.
Campo número 9: Tipo de registro (posición 130).
Formato: Numérico de una posición.
Contenido: Siempre 2.
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Proeli/es/res/2001/05/31/(1)#i-3-1