Art. 1
Información general relativa al adquirente propuesto
En vigor desde 18 dic 2024
Artículo 1
Información general relativa al adquirente propuesto
1. Cuando el adquirente propuesto sea una persona física, facilitará a la autoridad competente de la entidad objetivo la información identificativa siguiente:
a)
todos los datos personales siguientes:
i)
nombre y, si fuera diferente, nombre de nacimiento;
ii)
lugar y fecha de nacimiento;
iii)
nacionalidad o nacionalidades;
iv)
número de identificación nacional personal, cuando esté disponible;
v)
lugar de residencia, dirección y datos de contacto actuales, así como cualquier otro lugar de residencia en los últimos diez años;
vi)
copia de un documento oficial de identidad;
vii)
nombre y datos de contacto del asesor profesional principal, en su caso, al que se haya recurrido para preparar la notificación;
b)
un currículum detallado en el que consten los estudios y la formación pertinentes, así como la experiencia profesional en la gestión de participaciones en empresas, la experiencia en puestos directivos, las actividades profesionales u otras funciones pertinentes que se desempeñen en la actualidad y la experiencia profesional anterior que sea pertinente en relación con los servicios financieros, los criptoactivos u otros activos digitales, la tecnología de registros distribuidos (TRD), las tecnologías de la información, la ciberseguridad y la innovación digital.
2. Cuando el adquirente propuesto sea una persona jurídica, facilitará a la autoridad competente de la entidad objetivo la información siguiente:
a)
nombre de la persona jurídica;
b)
nombre y datos de contacto del asesor profesional principal, en su caso, al que se haya recurrido para preparar la notificación;
c)
cuando la persona jurídica esté inscrita en uno de los registros nacionales de empresas a que se refiere el artículo 16 de la Directiva (UE) 2017/1132 del Parlamento Europeo y del Consejo (7), el nombre de dicho registro, el número de inscripción o un medio equivalente de identificación en ese registro y una copia del certificado de inscripción;
d)
un identificador contemplado en el artículo 14 del Reglamento Delegado de la Comisión por el que se establecen normas técnicas adoptadas en virtud del artículo 68, apartado 10, párrafo primero, letra b), del Reglamento (UE) 2023/1114;
e)
el domicilio social de la persona jurídica y, cuando sean distintas, la dirección de su sede central y de su centro de actividad principal;
f)
datos de la persona de contacto en el seno del adquirente propuesto para las cuestiones relacionadas con la notificación;
g)
documentos o acuerdos corporativos por los que se rija la persona jurídica y una explicación resumida de las principales características legales de su forma jurídica, así como una visión de conjunto actualizada de su actividad empresarial;
h)
si la persona jurídica ha estado o está regulada por una autoridad competente del sector de los servicios financieros u otro organismo público, y el nombre de dicha autoridad u organismo;
i)
cuando la persona jurídica sea una de las entidades obligadas a que se refiere el artículo 2 de la Directiva (UE) 2015/849 del Parlamento Europeo y del Consejo (8), las políticas y procedimientos aplicables en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo;
j)
una lista completa de las personas que dirijan de manera efectiva las actividades del adquirente propuesto, y, con respecto a cada una de esas personas, el nombre, el lugar y la fecha de nacimiento, la dirección, los datos de contacto, una copia del documento oficial de identidad, el número de identificación nacional, si se dispone de él, y un currículum detallado en el que consten los estudios y la formación pertinentes, la experiencia profesional anterior y las actividades profesionales u otras funciones pertinentes que se desempeñen en la actualidad, en particular, la experiencia profesional relacionada con la gestión de participaciones en empresas, los servicios financieros, los criptoactivos u otros activos digitales, la tecnología de registros distribuidos, las tecnologías de la información y la ciberseguridad o la innovación digital, junto con la información a que se refiere el artículo 2, apartado 1, letras a) a c);
k)
la identidad de todas las personas que sean titulares reales últimos de las personas jurídicas en el sentido del artículo 3, apartado 6, letra a), inciso i), o letra c), de la Directiva (UE) 2015/849, y, con respecto a cada una de esas personas, el nombre, el lugar y la fecha de nacimiento, la dirección, los datos de contacto y, en su caso, el número de identificación nacional, junto con la información a que se refiere el artículo 2, apartado 1, letras a) a c), del presente Reglamento.
En el caso de las personas jurídicas incluidas en el ámbito de aplicación de la Directiva (UE) 2017/1132, la información contemplada en las letras a) y e) deberá coincidir con la presentada en el registro nacional de empresas a que se refiere el artículo 16 de la Directiva (UE) 2017/1132.
3. Cuando el adquirente propuesto sea un fideicomiso del tipo «trust», facilitará a la autoridad competente de la entidad objetivo la información siguiente:
a)
la identidad de todos los fiduciarios que gestionen activos en virtud del documento de fideicomiso, y, con respecto a cada una de esas personas, el lugar y la fecha de nacimiento, la dirección, los datos de contacto, una copia del documento oficial de identidad, el número de identificación nacional, si se dispone de él, y un currículum detallado en el que consten los estudios y la formación pertinentes, la experiencia profesional anterior y las actividades profesionales u otras funciones pertinentes que se desempeñen en la actualidad, en particular, la experiencia profesional relacionada con la gestión de participaciones en empresas, los servicios financieros, los criptoactivos u otros activos digitales, la tecnología de registros distribuidos, las tecnologías de la información y la ciberseguridad o la innovación digital, junto con la información a que se refiere el artículo 2, apartado 1, letras a) a c);
b)
la identidad de cada uno de los fideicomitentes, beneficiarios o protectores (en su caso) de los activos fiduciarios, incluidos el lugar y la fecha de nacimiento, la dirección, los datos de contacto, la copia del documento oficial de identidad y, en su caso, el porcentaje respectivo en la distribución de los ingresos generados por dichos activos;
c)
una copia de cualquier documento por el que se establezca y rija el fideicomiso;
d)
una descripción de las principales características jurídicas del fideicomiso y su funcionamiento, una visión de conjunto actualizada de sus actividades y el tipo y valor de sus activos;
e)
una descripción de la política de inversión del fideicomiso y las posibles restricciones a las inversiones, incluida información sobre los factores que influyen en las decisiones de inversión y la estrategia de salida en relación con el emisor de fichas referenciadas a activos;
f)
la información a que se refiere el apartado 2, letra i).
4. Cuando el adquirente propuesto sea un fondo de inversión alternativo (FIA) en el sentido del artículo 4, apartado 1, letra a), de la Directiva 2011/61/UE, o un organismo de inversión colectiva en valores mobiliarios (OICVM) autorizado de conformidad con el artículo 5 de la Directiva 2009/65/CE, su gestor de fondos de inversión alternativos (GFIA) o el FIA en el caso de un FIA de gestión interna, o su sociedad de gestión de OICVM o la sociedad de inversión del OICVM en el caso de un OICVM autogestionado, facilitará a la autoridad competente de la entidad objetivo la información siguiente:
a)
información detallada sobre la política de inversión y cualquier restricción a la inversión, incluidos los factores que influyen en las decisiones de inversión, e información detallada sobre las estrategias de salida;
b)
la identidad y el cargo de las personas responsables, ya sea individualmente o en calidad de comité, de determinar y adoptar las decisiones de inversión del FIA o el OICVM, así como una copia de todo contrato existente en caso de delegación de la gestión de carteras en un tercero o, cuando corresponda, el mandato del comité, y, con respecto a cada una de esas personas, el lugar y la fecha de nacimiento, la dirección, los datos de contacto, una copia del documento oficial de identidad, el número de identificación nacional, si se dispone de él, y un currículum detallado en el que consten los estudios y la formación pertinentes, la experiencia profesional anterior y las actividades profesionales u otras funciones pertinentes que se desempeñen en la actualidad, junto con la información a que se refiere el artículo 2, apartado 1, letras a) a c);
c)
la información a que se refiere el apartado 2, letra i);
d)
una descripción del rendimiento de las participaciones cualificadas adquiridas anteriormente por el GFIA o la sociedad de gestión de OICVM por cuenta de los FIA u OICVM que gestionen o adquiridas por el FIA o la sociedad de inversión de un OICVM autogestionado en los últimos tres años en otras empresas similares o en empresas que presten servicios relacionados con criptoactivos o que emitan criptoactivos, con indicación de si la adquisición de dichas participaciones cualificadas ha sido aprobada por una autoridad competente y, en caso afirmativo, la identidad de dicha autoridad competente.
5. Cuando el adquirente propuesto sea un fondo soberano de inversión, facilitará a la autoridad competente de la entidad objetivo la información siguiente:
a)
el nombre del ministerio, departamento gubernamental u otro organismo público a cargo de determinar la política de inversión del fondo soberano;
b)
información detallada sobre la política de inversión del fondo soberano y cualquier restricción a la inversión;
c)
los nombres y cargos de las personas que ocupen un puesto administrativo de alto nivel en el ministerio, departamento gubernamental u otro organismo público y que estén a cargo de determinar la política de inversión y sean responsables de adoptar las decisiones de inversión del fondo soberano, y, con respecto a cada una de esas personas, el lugar y la fecha de nacimiento, la dirección, los datos de contacto, una copia del documento oficial de identidad, el número de identificación nacional, si se dispone de él, y un currículum detallado en el que consten los estudios y la formación pertinentes, la experiencia profesional anterior y las actividades profesionales u otras funciones pertinentes que se desempeñen en la actualidad, en particular, la experiencia profesional relacionada con la gestión de participaciones en empresas, los servicios financieros, los criptoactivos u otros activos digitales, la tecnología de registros distribuidos, las tecnologías de la información y la ciberseguridad o la innovación digital, junto con la información a que se refiere el artículo 2, apartado 1, letras a) a c);
d)
información detallada sobre cualquier tipo de influencia que ejerza el ministerio, departamento gubernamental u otro organismo público a que se refiere la letra a) en las operaciones cotidianas del fondo soberano;
e)
la información a que se refiere el apartado 2, letra i), en su caso.
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