Art. 3
Concepto de ejecución de una operación
En vigor desde 28 jul 2016
Artículo 3
Concepto de ejecución de una operación
1. Se entenderá que una empresa de servicios de inversión ejecuta una operación en el sentido del artículo 2 cuando presta alguno de los siguientes servicios o realiza alguna de las siguientes actividades que dan lugar a una operación:
a)
recepción y transmisión de órdenes en relación con uno o más instrumentos financieros;
b)
ejecución de órdenes en nombre de clientes;
c)
negociación por cuenta propia;
d)
adopción de una decisión de inversión de conformidad con un mandato discrecional otorgado por el cliente;
e)
transferencia de instrumentos financieros desde o hacia las correspondientes cuentas.
2. No se entenderá que una empresa de servicios de inversión ha ejecutado una operación cuando haya transmitido una orden de conformidad con el artículo 4.
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