Art. 3
Notificación de pasaporte de una sucursal
En vigor desde 4 jun 2014
Artículo 3
Notificación de pasaporte de una sucursal
1. La información que se ha de notificar en una notificación de pasaporte de una sucursal incluirá los siguientes datos:
a)
la denominación y la dirección de la entidad de crédito y la denominación y el centro principal de actividad previsto de la sucursal;
b)
el programa de actividades según lo especificado en el apartado 2.
2. El programa de actividades contemplado en el apartado 1, letra b), incluirá los datos siguientes:
a)
los tipos de operaciones previstas, que incluirán los datos siguientes:
i)
los principales objetivos y la estrategia de negocio de la sucursal y una explicación de cómo esta contribuirá a la estrategia de la entidad y, en su caso, de su grupo,
ii)
una lista de las actividades mencionadas en el anexo I de la Directiva 2013/36/UE que la entidad de crédito tiene intención de desarrollar en el Estado miembro de acogida,
iii)
una indicación de las actividades que constituirán el negocio básico en el Estado miembro de acogida, incluida la fecha de inicio prevista para cada actividad básica,
iv)
una descripción de los clientes y contrapartes objetivo;
b)
la estructura organizativa de la sucursal, que incluirá los datos siguientes:
i)
una descripción de la estructura organizativa de la sucursal, incluidas las líneas jerárquicas funcionales y jurídicas y la posición y la función de la sucursal en la estructura corporativa de la entidad y, en su caso, de su grupo,
ii)
una descripción de los sistemas de gobernanza y los mecanismos de control interno de la sucursal, que incluirá los datos siguientes:
—
los procedimientos de gestión del riesgo de la sucursal y los pormenores de la gestión del riesgo de liquidez de la entidad y, en su caso, de su grupo,
—
cualesquiera límites que se apliquen a las actividades de la sucursal, en particular a sus actividades de préstamo,
—
los pormenores de las disposiciones de auditoría interna de la sucursal, incluidos los datos de la persona responsable de tales disposiciones y, cuando proceda, los datos del auditor externo,
—
las disposiciones contra el blanqueo de capitales de la sucursal, incluidos los datos de la persona designada para velar por la observancia de dichas disposiciones,
—
los controles en materia de externalización y otros acuerdos con terceros en relación con las actividades realizadas en la sucursal que queden abarcadas por la autorización de la entidad,
iii)
cuando esté previsto que la sucursal lleve a cabo uno o más de los servicios y actividades de inversión definidos en el artículo 4, apartado 1, punto 2, de la Directiva 2004/39/CE, una descripción de las siguientes disposiciones:
—
las disposiciones destinadas a salvaguardar el dinero y los activos de los clientes,
—
las disposiciones para el cumplimiento de las obligaciones establecidas en los artículos 19, 21, 22, 25, 27 y 28 de la Directiva 2004/39/CE y las medidas adoptadas de conformidad con los mismos por parte de las autoridades competentes del Estado miembro de acogida,
—
el código de conducta interno, incluidos los controles sobre las operaciones personales,
—
los datos de la persona responsable de gestionar las reclamaciones planteadas en relación con los servicios y actividades de inversión de la sucursal,
—
los datos de la persona designada para velar por el cumplimiento de las disposiciones de la sucursal en relación con los servicios y actividades de inversión;
c)
los pormenores de la experiencia profesional de las personas responsables de la gestión de la sucursal;
d)
otros datos, entre los que se incluirán los siguientes:
i)
un plan financiero que contenga previsiones relativas al balance y la cuenta de pérdidas y ganancias que abarquen un período de tres años,
ii)
la denominación y los datos de contacto de los sistemas de garantía de depósitos y de protección de los inversores de la Unión de los que sea miembro la entidad y que abarquen las actividades y servicios de la sucursal, junto con la cobertura máxima del sistema de protección de los inversores,
iii)
los datos de los equipos de TI de la sucursal.
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