Real Decreto 813/2023, de 8 de noviembre, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión
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Real Decreto 813/2023, de 8 de noviembre, sobre el régimen jurídico de las empresas de servicios de inversión y de las demás entidades que prestan servicios de inversión
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Índice de la norma
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Disposiciones generales
capo CAPÍTULO IRégimen general
sezione Sección 1.ª Objeto y ámbito
sezione Sección 2.ª Reserva de actividad y denominación
sezione Sección 3.ª Actividades y servicios
capo CAPÍTULO IIAgentes de las empresas de servicios de inversión y de empresas de asesoramiento financiero nacional
capo CAPÍTULO IIIAutorización, registro, suspensión y revocación
sezione Sección 1.ª Autorización y Registro
sezione Sección 2.ª Suspensión y revocación
Sucursales y prestación de servicios sin sucursal
capo CAPÍTULO IUnión Europea
capo CAPÍTULO IITerceros Estados
Participaciones significativas
Gobierno corporativo, idoneidad de los consejeros y consejeras o administradores y administradoras y requisitos de información
Sistemas, procedimientos y mecanismos de gestión
capo CAPÍTULO IRequisitos financieros
sezione Sección 1.ª Fondos propios y liquidez
sezione Sección 2.ª Operaciones financieras con terceros y por cuenta propia
sezione Sección 3.ª Salvaguarda de activos y fondos de la clientela
capo CAPÍTULO IIRequisitos de organización interna y funcionamiento
sezione Sección 1.ª Medidas de organización interna
sezione Sección 2.ª Requisitos de transparencia
capo CAPÍTULO IIIRequisitos de organización interna y funcionamiento de las empresas de servicios de inversión que realizan negociación algorítmica
capo CAPÍTULO IVRequisitos de organización interna y funcionamiento de las empresas de servicios de inversión que realizan acceso electrónico directo
capo CAPÍTULO VGobierno interno, tratamiento de los riesgos, remuneraciones y transparencia de empresas de servicios de inversión grandes e interconectadas
sezione Sección 1.ª Gobierno interno y tratamiento de los riesgos
sezione Sección 2.ª Política de remuneraciones
sezione Sección 3.ª Transparencia
Normas de conducta aplicables a quienes presten servicios de inversión
capo CAPÍTULO ISujetos obligados y clasificación de clientes
sezione Sección 1.ª Conflictos de intereses
sezione Sección 2.ª Evaluación de la idoneidad y de la conveniencia
sezione Sección 3.ª Documentos contractuales
capo CAPÍTULO IIIncentivos
capo CAPÍTULO IIIVigilancia y control de productos financieros
sezione Sección 1.ª Obligaciones en materia de vigilancia y control de productos para las empresas de servicios de inversión que produzcan instrumentos financieros
sezione Sección 2.ª Obligaciones en materia de vigilancia y control de productos para los distribuidores
sezione Sección 3.ª Mercado equivalente, gestión y ejecución de órdenes
capo CAPÍTULO IVPolítica de implicación
capo CAPÍTULO VDeber general de información
Proveedores de servicios de suministro de datos
capo CAPÍTULO IAutorización de los proveedores de suministro de datos
capo CAPÍTULO IIRequisitos relativos a la difusión, la comunicación y el tratamiento de la información por los proveedores de servicios de suministro de datos
capo CAPÍTULO IIIRequisitos de funcionamiento y organización interna de los proveedores de servicios de suministro de datos