Art. 2
Información que debe intercambiarse en relación con las empresas de servicios de inversión, los organismos rectores del mercado o los proveedores de servicios de suministro de datos
En vigor desde 14 jul 2016
Artículo 2
Información que debe intercambiarse en relación con las empresas de servicios de inversión, los organismos rectores del mercado o los proveedores de servicios de suministro de datos
1. Cuando una autoridad competente decida solicitar cooperación podrá requerir la siguiente información en relación con las entidades mencionadas en el artículo 1, letra a):
a)
información general y documentos relativos a la constitución de las entidades:
i)
nombre de las entidades, dirección de su oficina central y/o domicilio social, datos de contacto, número de identificación nacional de la entidad y extractos de los registros nacionales,
ii)
documentos de constitución que las entidades estén obligadas a conservar en virtud de la legislación nacional pertinente;
b)
la información especificada en el artículo 7, apartado 4, de la Directiva 2014/65/UE relativa al proceso de autorización de una entidad, cuando dicha información no conste en el registro público de la AEVM, establecido de conformidad con el artículo 8, apartado 1, letra k), del Reglamento (UE) n.o 1095/2010;
c)
información relativa a los miembros del órgano de dirección de la entidad, o a las personas que dirijan de manera efectiva las actividades, que haya sido proporcionada en el marco del procedimiento de autorización, incluidos:
i)
sus nombres, números de identificación personal (cuando se disponga de ellos en el Estado miembro en cuestión), lugar de residencia y datos de contacto,
ii)
cargo que dichas personas ocupan en la entidad,
iii)
un organigrama de la estructura directiva o identificación de las personas responsables de las actividades llevadas a cabo por la entidad en virtud de la Directiva 2014/65/UE;
d)
la información necesaria para evaluar la idoneidad de los miembros del órgano de dirección o de las personas que dirijan de manera efectiva las actividades de la entidad, en particular:
i)
su experiencia laboral,
ii)
la reputación de cada miembro o persona, incluidos:
—
antecedentes penales, investigaciones o procedimientos penales, asuntos civiles y administrativos pertinentes y medidas disciplinarias (incluida la inhabilitación como director de una empresa o los procedimientos de quiebra, insolvencia o similares), mediante un certificado oficial, en el caso de que pueda obtenerse, o mediante otro documento equivalente,
—
investigaciones abiertas, procedimientos de ejecución, sanciones u otras decisiones de ejecución contra la persona,
—
denegación de registro, autorización, pertenencia o licencia para desarrollar una actividad comercial o de negocio o desempeñar una profesión; la retirada, revocación o rescisión de dicho registro, autorización, pertenencia o licencia; o la exclusión por parte de un organismo regulador o gubernamental o de una entidad o asociación profesional,
—
despido de un puesto de trabajo o de confianza, de una relación fiduciaria o situación similar;
e)
información sobre los accionistas y socios con participaciones cualificadas, incluidos:
i)
la lista de las personas con una participación cualificada,
ii)
en relación con los accionistas que sean miembros de un grupo corporativo, un organigrama del grupo corporativo en el que se indiquen las actividades llevadas a cabo por cada empresa del grupo y en el que se identifique a cualesquiera empresas o individuos que operen en el seno del grupo con arreglo a las disposiciones establecidas en la Directiva 2014/65/UE,
iii)
la información y los documentos necesarios para evaluar su idoneidad;
f)
información sobre la estructura organizativa, las condiciones de funcionamiento y el cumplimiento de los requisitos establecidos en la Directiva 2014/65/UE, incluidos:
i)
detalles sobre las políticas y procedimientos en materia de cumplimiento y gestión de riesgos, exigidos en virtud de la Directiva 2014/65/UE en relación con las entidades y sus agentes vinculados,
ii)
historial de cumplimiento de las entidades, incluida la información mantenida por las autoridades competentes,
iii)
detalles sobre las disposiciones organizativas y administrativas concebidas para evitar los conflictos de intereses, tal como se definen en el artículo 23 de la Directiva 2014/65/UE,
iv)
en el caso de empresas de servicios de inversión que diseñen instrumentos financieros para su venta a clientes, detalles sobre el proceso de aprobación de cada instrumento financiero, incluida información sobre el mercado de destino y la estrategia de distribución, así como información acerca de sus disposiciones en materia de política de revisión,
v)
en relación con las empresas de servicios de inversión, información relativa a sus obligaciones de conformidad con la Directiva 97/9/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (4),
vi)
información que pueda solicitarse a las empresas de servicios de inversión con arreglo a las actividades y los requisitos especificados en el artículo 16 de la Directiva 2014/65/UE;
g)
información sobre las autorizaciones como empresa de servicios de inversión concedidas de conformidad con los artículos 5 a 10 de la Directiva 2014/65/UE;
h)
información sobre las autorizaciones como mercado regulado y como proveedor de servicios de suministro de datos concedidas, respectivamente, con arreglo a los artículos 44, 45 y 46, así como a los artículos 59 a 63 de la Directiva 2014/65/UE;
i)
información sobre las exenciones concedidas o denegadas en relación con clientes que puedan solicitar ser tratados como profesionales, tal como se establece en anexo II de la Directiva 2014/65/UE;
j)
información sobre las sanciones y las medidas de ejecución impuestas a la entidad, incluidos:
i)
sanciones impuestas a la entidad, o a los miembros del órgano de dirección o a las personas que dirijan de manera efectiva las actividades de la entidad,
ii)
infracciones cometidas por la entidad o por las personas que ocupen los puestos de dirección,
iii)
antecedentes penales, investigaciones o procedimientos penales o administrativos, asuntos civiles y administrativos pertinentes y medidas disciplinarias, mediante un certificado oficial, en el caso de que pueda obtenerse, u otro documento equivalente;
k)
información sobre las actividades operativas y el historial pertinente de cumplimiento y de conducta relacionado con el objeto de la solicitud, incluidas:
i)
las actividades de negocio de la entidad, de conformidad con la Directiva 2014/65/UE,
ii)
las actas o registros internos conservados por las empresas y filiales para su inspección por parte de la autoridad competente pertinente;
l)
cualquier otra información necesaria para la cooperación en las actividades de supervisión, las verificaciones in situ y las investigaciones a que hace referencia el artículo 80, apartado 1, de la Directiva 2014/65/UE.
2. Cuando un Estado miembro exija que una empresa de un tercer país establezca una sucursal, de conformidad con el artículo 39, apartados 1 y 2, de la Directiva 2014/65/UE, la autoridad competente de otro Estado miembro podrá solicitar a la autoridad competente de la supervisión de dicha sucursal la información obtenida de la autoridad del Estado de origen en relación con la autorización de la apertura de la sucursal, incluidas:
a)
la información pertinente para la vigilancia de la conformidad con el Reglamento (UE) n.o 600/2014 del Parlamento Europeo y del Consejo (5) o las disposiciones y medidas adoptadas para la transposición de la Directiva 2014/65/UE;
b)
las respuestas del órgano de dirección de la empresa de servicios de inversión del tercer país, o de las personas que dirijan de manera efectiva las actividades de la entidad, a las preguntas de la autoridad competente.
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